已通过中国证券投资基金业协会备案,合法合规
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上海乾堃资产

成立时间
法人代表
机构规模
公司备案号

上海乾堃资产 基本信息

公司全称

上海乾堃资产管理有限公司

注册资本

1000.00万人民币

所在地

上海-上海

投资策略

定增打新,债券复合,其他策略

上海乾堃资产 公司简介

上海乾堃资产,成立于2014年,是上海乾堃投资中心的全资公司,是方正证券战略合作伙伴,共同管理方正证券上海新天地分公司。主要从事投资银行业务,为优势产业领域提供投资银行服务及上市公司重组并购和定向增发,以多元的金融工具及金融产品的组合与创新为广大客户提供综合金融解决方案。近年来,在服务各地方政府、财政、平台公司的过程中,围绕地方政府的个性及特点,建立了以标准化业务为主,非标类业务为辅的服务模式。通过一站式的服务,为地方政府客户提供包括城投债、公司债、ABS、PPN、信托、资产管理计划、PPP基金等基础服务;在服务过程中,努力挖掘、不断创新,为固化类资产创造流动性,为经营性资产实现证券化等深度服务并取得可喜成绩。通过审慎创新的金融产品创新理念和强大的资金渠道资源优势,根据拟融资主体的基本现状、股权结构、资产结构和盈利能力及盈利预期等因素,为融资主体设计成本可控的结构化融资产品,以满足投、融资主体各方的需求。我司已于2015年成功取得中国证券投资基金业协会私募投资基金管理人资格,目前已在证券投资基金协会登记备案:P1028302,具备发行并管理契约型基金的资格。截止目前,一方面,我司已成功为辽宁省铁岭市、辽宁省开原市、贵州省六盘水市、湖北省咸宁市、江苏省镇江市、贵州省凯里市等多个地方政府融资平台提供全面的财务咨询业务,为地方政府平台公司融资总额达到100亿。曾组建、发起、成立、管理多个股权投资基金,管理资产超30亿,与多个上市公司再融资(定向增发)项目投资,包括东方航空、永泰能源、东晶电子、特别电工、竞答股份、广发证券等;投资生产制造业、现代农业、机电成套设备、光电、新材料、金融证券等多个行业的股权投资项目,成功IPO的案例有海通证券、中发科技、隆基股份的等;受上市公司股东委托担任上市公司的市值管理,包括中发科技、精达股份等;2015年成功参与包钢股份的重组及配套融资,投资规模12亿元,先市值为19.43亿元;2016年8月,成立乾堃顺丰控股定增私募证券投资基金。另一方面,已与多家上市公司达成了共同组建产业并购基金的协议,总规模50亿,用于投资,并购相关新兴产业,如环保产业、高科技产业等,通过与上市公司的强强联合,实现投资—并购—上市—退出的产业链闭环模式。

高管信息

姓名:徐修成

职务:法定代表人 董事长 总经理 总经理

是否有基金从业资格:是

资格获取方式:通过考试

工作履历:

时间:2015.01 -

任职单位:上海乾堃资产管理有限公司

任职部门:上海乾堃资产管理有限公司投资部

职务:法定代表人,董事长,总经理,总经理

时间:2015.01 - 2016.05

任职单位:上海乾堃资产管理有限公司

任职部门:总经理办公室

职务:总经理

时间:2015.01 - 2015.01

任职单位:上海乾堃资产管理有限公司

任职部门:上海乾堃资产管理有限公司投资部

职务:法定代表人,董事长,总经理,其他

时间:2013.01 - 2014.12

任职单位:上海盐商(集团)有限公司

任职部门:总经理办公室

职务:副总裁

时间:2011.06 - 2013.06

任职单位:上海普世律师事务所

任职部门:事务所

职务:管理合伙人

时间:2009.08 - 2011.03

任职单位:成丰资本

任职部门:总经理办公室

职务:合伙人

时间:2008.08 - 2009.05

任职单位:Delta Capital Swiss

任职部门:投资银行部

职务:渠道经理

时间:2007.07 - 2008.06

任职单位:汇丰银行(上海)有限公司

任职部门:投资银行部

职务:高级客户经理

姓名:沈超超

职务:合规风控负责人 信息填报负责人 风控总监

是否有基金从业资格:是

资格获取方式:通过考试

工作履历:

时间:2016.01 -

任职单位:上海乾堃资产管理有限公司

任职部门:上海乾堃资产管理有限公司投资部

职务:合规风控负责人,信息填报负责人,风控总监

时间:2016.01 - 2016.01

任职单位:上海乾堃资产管理有限公司

任职部门:上海乾堃资产管理有限公司投资部

职务:合规风控负责人,信息填报负责人,其他

时间:2015.12 - 2019.07

任职单位:上海乾堃资产管理有限公司

任职部门:风控部

职务:风控总监

时间:2015.01 - 2015.11

任职单位:上海乾堃资产管理有限公司

任职部门:渠道部

职务:销售总监

时间:2013.08 - 2014.12

任职单位:上海盐商资产管理有限公司

任职部门:机构业务部

职务:机构业务部总经理

时间:2009.08 - 2013.08

任职单位:中融国际信托投资有限公司

任职部门:财富部

职务:华东区财富中心总经理

时间:2002.07 - 2009.07

任职单位:花旗银行

任职部门:财富中心

职务:理财经理

姓名:李真

职务:副总经理

是否有基金从业资格:是

资格获取方式:通过考试

工作履历:

时间:2023.07 -

任职单位:上海乾堃资产管理有限公司

任职部门:上海乾堃资产管理有限公司总经办

职务:副总经理

时间:2023.07 - 2023.07

任职单位:上海乾堃资产管理有限公司

任职部门:上海乾堃资产管理有限公司总经办

职务:投资经理

时间:2022.08 - 2023.06

任职单位:上海洁林企业管理咨询有限公司

任职部门:市场部

职务:投资顾问

时间:2014.03 - 2022.07

任职单位:上海中胜达资产管理有限公司

任职部门:业务部

职务:业务总监

时间:2013.06 - 2013.12

任职单位:上海立信锐思信息管理有限公司

任职部门:市场部

职务:市场总监

时间:2013.02 - 2013.06

任职单位:上海裕复企业管理咨询有限公司

任职部门:总经办

职务:副总经理

时间:2006.09 - 2013.01

任职单位:上投摩根基金管理有限公司

任职部门:投资研究部

职务:投资组合经理

时间:2005.01 - 2006.08

任职单位:汇添富基金管理有限公司

任职部门:高端理财部

职务:高级投资顾问

时间:2002.08 - 2004.12

任职单位:上海联洋广告装潢有限公司

任职部门:策划部

职务:创意总监

时间:2002.05 - 2002.07

任职单位:上海都市房地产发展有限公司

任职部门:市场部

职务:市场经理

时间:2001.09 - 2002.05

任职单位:无

任职部门:无

职务:无

员工信息

员工id:1700000039902465

机构code:C00004203

从业机构名字:上海乾堃资产管理有限公司

姓名:李真

性别:男

证书编号:F0370108040121

从业资格类别:基金从业资格

证书状态:正常

证书取得日期:2008-04-30

协会地址:https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/person/personDetail.html?accountId=1700000039902465&userId=1701006109228737

员工图片:https://human.amac.org.cn/gs/photo/2307121137093230.jpg

证书状态变更记录:

证书编号:F0370108040121

从业资格类别:基金从业资格

证书状态:正常

变更日期:2023-07-12

从业机构名称:上海乾堃资产管理有限公司

证书编号:F0370108040121

从业资格类别:基金从业资格

证书状态:注销

变更日期:2013-05-31

从业机构名称:

证书编号:F0370108040121

从业资格类别:基金从业资格

证书状态:正常

变更日期:2008-04-30

从业机构名称:摩根基金管理(中国)有限公司

员工id:1701006109264192

机构code:C00004203

从业机构名字:上海乾堃资产管理有限公司

姓名:徐修成

性别:男

证书编号:P1028302100001

从业资格类别:基金从业资格

证书状态:正常

证书取得日期:2019-02-21

协会地址:https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/person/personDetail.html?accountId=1701006109264192&userId=1701006109228737

员工图片:https://human.amac.org.cn/gs/photo/155065243612415506524361240.jpg

证书状态变更记录:

证书编号:P1028302100001

从业资格类别:基金从业资格

证书状态:正常

变更日期:2019-02-21

从业机构名称:上海乾堃资产管理有限公司

员工id:1701006109264284

机构code:C00004203

从业机构名字:上海乾堃资产管理有限公司

姓名:沈超超

性别:男

证书编号:P1028302100008

从业资格类别:基金从业资格

证书状态:正常

证书取得日期:2019-07-11

协会地址:https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/person/personDetail.html?accountId=1701006109264284&userId=1701006109228737

员工图片:https://human.amac.org.cn/gs/photo/156282669193415628266919340.jpg

证书状态变更记录:

证书编号:P1028302100008

从业资格类别:基金从业资格

证书状态:正常

变更日期:2019-07-11

从业机构名称:上海乾堃资产管理有限公司